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美国财政部调整违反制裁行为的罚款计算方式

2022年08月10日 白苞蒿财经网

美国财政部调整违反制裁行为的罚款计算方式

美国财政部调整违反制裁行为的罚款计算方式美国财政部调整违反制裁行为的罚款计算方式2019年6月17日 星期一 13:54美国财政部将改变对违反制裁行为的罚款计算方式,此举可能意味著罚款金额增多。

美国财政部外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control, 简称OFAC)主任Andrea Gacki周四在华盛顿美国律师协会(American Bar Association)的一个活动上称,财政部将不再把支付给其他政府机构的所有类型的罚款都算作联合和解的一部分。

据财政部提供的Gacki讲话稿的副本显示,财政部只会将其他联邦机构就“相同时期内的同类行为”开出的罚款算作财政部罚款的一部分。

Gacki举例说,4月份达成的两项制裁和解协议符合财政部的新计算方式,这包括财政部和其他部门与渣打银行(Standard Chartered Bank PLC)达成的总额11亿美元的和解协议,以及与裕信集团(UniCredit Group SpA)达成的总额13亿美元的和解协议。渣打银行被指违反美国对伊朗等国的制裁,裕信也受到了类似指控。

美国司法部、美国联邦储备委员会(Federal Reserve, 简称∶美联储)和纽约州金融服务管理局(New York State Department of Financial Services)也是达成这些和解协议的相关方。英国金融行为监管局(Financial Conduct Authority)也与渣打银行达成了另外一份和解协议。

在和解协议中,财政部在自己的罚金中扣除了支付给其他部门的、与发生在同一时期的行为相匹配的罚金。Gacki称,司法部试图在避免“不必要的加码”与“战略性地使用其执法机构”之间寻求平衡。

Gacki称,渣打银行和裕信的案例也反映了OFAC对合规计划的新预期。财政部今年5月发布了新的指引,指导企业如何设计有效的制裁合规计划。

Gacki称,和解协议包括详细的合规承诺,比如定期进行审计,以及持续地提供制裁合规培训等。

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